证券公司从事证券自营和经纪行为应符合的规范有 ( )_题库-百大学堂网校
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题目:证券公司从事证券自营和经纪行为应符合的规范有 ( )

2024-11-06
A证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

B证券公司应当建立健全内部控制制度

C证券公司的自营业务必须以自己的名义进行

D证券公司须按委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等, 根据交易规则代理买卖证券

E证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任

正确答案:ABCDE

试题解析:暂无

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